Приложения
Матрица распределения ответственности (RACI)
Матрица распределения ответственности (RACI) для процессов СМК ООО «АйТек»
Условные обозначения:
- R — Responsible (Исполнитель) — тот, кто непосредственно выполняет работу.
- A — Accountable (Ответственный / Утверждающий) — тот, кто принимает решение и несёт итоговую ответственность (один человек).
- C — Consulted (Консультирует) — тот, с кем консультируются до принятия решения или выполнения работы.
- I — Informed (Информируется) — тот, кого ставят в известность после выполнения работы.
| № | Процесс / Вид деятельности | Заместитель генерального директора | Главный специалист СМК | Начальник производства | Начальник ОТК | Начальник склада | Руководитель лаборатории | Руководитель сервисного отдела | Ведущий менеджер по персоналу | Начальник технического отдела | Коммерческий директор | Отдел закупок |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | Управление контекстом и заинтересованными сторонами (РК-01, разд.4) | |||||||||||
| 1.1 | Идентификация внешних/внутренних факторов | A | R | C | C | C | C | C | C | C | C | C |
| 1.2 | Идентификация заинтересованных сторон и их требований | A | R | C | C | C | C | C | C | C | C | C |
| 1.3 | Актуализация реестров (факторов и сторон) | I | R | I | I | I | I | I | I | I | I | I |
| 2 | Управление рисками и возможностями (ДП-06-01) | |||||||||||
| 2.1 | Идентификация рисков и возможностей в процессе | A | C | R | R | R | R | R | R | R | R | R |
| 2.2 | Оценка и определение приоритетов рисков | I | C | R | R | R | R | R | R | R | R | R |
| 2.3 | Планирование мероприятий по обработке рисков/возможностей | A | C | R | R | R | R | R | R | R | R | R |
| 2.4 | Мониторинг и пересмотр рисков (ведение реестра РиВ) | I | R | C | C | C | C | C | C | C | C | C |
| 3 | Управление персоналом (ДП-07-01) | |||||||||||
| 3.1 | Определение потребности в персонале (заявка на подбор) | I | I | R | R | R | R | R | C | R | R | - |
| 3.2 | Подбор и отбор кандидатов | I | I | C | C | C | C | C | R | C | C | - |
| 3.3 | Приём на работу и оформление | I | I | I | I | I | I | I | R | I | I | - |
| 3.4 | Адаптация и наставничество (план-график) | I | I | R | R | R | R | R | C | R | I | - |
| 3.5 | Определение потребности в обучении | A | I | R | R | R | R | R | C | R | R | - |
| 3.6 | Формирование и утверждение плана обучения | A | I | C | C | C | C | C | R | C | C | - |
| 3.7 | Организация и проведение обучения (внутреннего/внешнего) | I | I | C | C | C | C | C | R | C | C | C (закупка услуг) |
| 3.8 | Оценка результативности обучения | I | I | R | R | R | R | R | C | R | I | - |
| 3.9 | Ведение матрицы навыков по подразделению | I | I | R | R | R | R | R | I | R | I | - |
| 4 | Управление инфраструктурой (ДП-07-02) | |||||||||||
| 4.1 | Учёт и идентификация оборудования (ведение перечня) | I | I | R | R | R | R | R | - | R | I | - |
| 4.2 | Планирование ТО и ремонтов (графики ППР) | A | I | R | R | R | R | R | - | R | I | - |
| 4.3 | Проведение ТО и ремонтов | I | I | R | R | R | R | R | - | R | I | - |
| 4.4 | Оформление заявок на ремонт | I | I | R | R | R | R | R | - | R | I | - |
| 4.5 | Приёмка оборудования после ремонта | I | I | R | C (если влияет на качество) | R | R | R | - | R | I | - |
| 4.6 | Списание оборудования | A | I | R | C | C | C | C | - | C | I | - |
| 4.7 | Анализ состояния инфраструктуры (ежеквартальный отчёт) | A | I | R | C | C | C | C | - | C | I | - |
| 5 | Метрологическое обеспечение (ДП-07-03) | |||||||||||
| 5.1 | Ведение реестра средств измерений (СИ) | I | C | I | R | I | I | I | - | I | - | - |
| 5.2 | Составление и утверждение графика поверки | A | I | I | R | I | I | I | - | I | - | - |
| 5.3 | Своевременная передача СИ на поверку | I | I | C | R | C | C | C | - | C | - | - |
| 5.4 | Контроль состояния СИ, маркировка, журнал выдачи | I | I | C | R | R | R | R | - | R | - | - |
| 5.5 | Списание СИ | A | I | C | R | C | C | C | - | C | - | - |
| 6 | Управление документацией и записями (ДП-07-04) | |||||||||||
| 6.1 | Разработка и актуализация документов СМК | A | R | C | C | C | C | C | C | C | C | C |
| 6.2 | Согласование и утверждение документов СМК | A | C | C | C | C | C | C | C | C | C | C |
| 6.3 | Ведение реестра документации СМК | I | R | I | I | I | I | I | I | I | I | I |
| 6.4 | Обеспечение доступа к актуальным версиям | I | R | I | I | I | I | I | I | I | I | I |
| 6.5 | Хранение записей по качеству в подразделении | I | I | R | R | R | R | R | R | R | R | R |
| 7 | Управление несоответствующей продукцией (ДП-08-02) | |||||||||||
| 7.1 | Выявление и маркировка НП | I | I | R | R | R | R | R | - | - | - | - |
| 7.2 | Изоляция НП в карантинной зоне | I | I | R | R | R | R | R | - | - | - | - |
| 7.3 | Регистрация НП (акт, журнал) | I | I | C | R | C | C | C | - | - | - | - |
| 7.4 | Принятие решения по НП (переделка, уступка, списание) | A (для уступки/списания) | C | C | R | C | C | C | - | - | C (уступка) | - |
| 7.5 | Повторный контроль после переделки | I | I | I | R | I | I | I | - | - | - | - |
| 7.6 | Оформление разрешения на отклонение (уступку) | A | I | I | R | - | - | - | - | - | C | - |
| 8 | Внутренний аудит (КП УП-03) | |||||||||||
| 8.1 | Разработка и утверждение годовой программы аудитов | A | R | C | C | C | C | C | C | C | C | C |
| 8.2 | Назначение руководителя группы и аудиторов | I | R | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 8.3 | Проведение аудита (сбор свидетельств) | I | I | C | C | C | C | C | C | C | C | C |
| 8.4 | Оформление отчёта по аудиту | I | I | I | I | I | I | I | I | I | I | I |
| 8.5 | Разработка корректирующих действий по итогам аудита | I | C | R | R | R | R | R | R | R | R | R |
| 8.6 | Контроль выполнения и оценка результативности КД | I | R | I | I | I | I | I | I | I | I | I |
| 9 | Анализ со стороны руководства (ДП-09-03) | |||||||||||
| 9.1 | Планирование АСР (дата, повестка) | A | R | I | I | I | I | I | I | I | I | I |
| 9.2 | Сбор и подготовка входных данных | A | R | C | C | C | C | C | C | C | C | C |
| 9.3 | Подготовка сводного отчёта | I | R | C | C | C | C | C | C | C | C | C |
| 9.4 | Проведение заседания АСР | A | C | C | C | C | C | C | C | C | C | C |
| 9.5 | Оформление отчёта и плана мероприятий | I | R | I | I | I | I | I | I | I | I | I |
| 9.6 | Контроль выполнения решений АСР | A | R | I | I | I | I | I | I | I | I | I |
| 10 | Корректирующие действия (ДП-10-01) | |||||||||||
| 10.1 | Инициирование КД (выявление системной проблемы) | I | C | R | R | R | R | R | R | R | R | R |
| 10.2 | Регистрация КД в реестре | I | R | I | I | I | I | I | I | I | I | I |
| 10.3 | Анализ первопричин | I | C | R | R | R | R | R | R | R | R | R |
| 10.4 | Планирование и утверждение КД | A (значимые) / I (локальные) | C | R | R | R | R | R | R | R | R | R |
| 10.5 | Выполнение КД | I | I | R | R | R | R | R | R | R | R | R |
| 10.6 | Оценка результативности КД | I | R | C | C | C | C | C | C | C | C | C |
| 10.7 | Закрытие КД | I | R | I | I | I | I | I | I | I | I | I |
Пояснения по использованию матрицы
- Матрица является обязательным приложением к РК (Приложение Б.2). Она должна быть доступна всем руководителям.
- Единичные назначения:
- A (Accountable) всегда только один на строку — это тот, кто отвечает за результат и принимает окончательное решение (обычно гендиректор или начальник подразделения).
- R (Responsible) может быть несколько — это непосредственные исполнители.
- Главный специалист СМК выполняет роль методолога, координатора и контролёра, но не подменяет владельцев процессов в их операционной деятельности.
- Если в каком-то процессе участвуют не все подразделения, в соответствующих ячейках стоит прочерк («-»).
Разработал:
Главный специалист СМК по стандартизации и сертификации
_________________ (Тимофеева Д.Ю.)
«___» ______________ 2026 г.
Согласовано:
Ведущий менеджер по персоналу _________________ (Т. А. Архипова)
«___» ______________ 2026 г.
Руководитель отдела кадров _________________ (А. Ю. Аникеева)
«___» ______________ 2026 г.
Операционный директор ________________ (М. И. Хлопянникова)
«___» ______________ 2026 г.