Управление несоответствующей продукцией
ООО «АйТек»
СИСТЕМА МЕНЕДЖМЕНТА КАЧЕСТВА
ДОКУМЕНТИРОВАННАЯ ПРОЦЕДУРА
ДП-08-02 «Управление несоответствующей продукцией»
| Код документа: ДП-08-02 | УТВЕРЖДАЮ |
|---|---|
| Версия: 1.0 | Генеральный директор |
| Дата введения: | ООО «АйТек» |
| Количество листов: | |
| Статус документа: Действующий | ______________________ |
| Виноградов К.П. | |
| «» __________ 2026г. |
ОГЛАВЛЕНИЕ
- НАЗНАЧЕНИЕ .........................................................................................………...…..2
- ОБЛАСТЬ ПРИМЕНЕНИЯ ........................................................................................ 2
- НОРМАТИВНЫЕ ССЫЛКИ .......................................................................................3
- ТЕРМИНЫ, ОПРЕДЕЛЕНИЯ И СОКРАЩЕНИЯ.................................................. 3
- ОТВЕТСТВЕННОСТЬ................................................................................................. 5
- ОПИСАНИЕ ПРОЦЕССА (ПОРЯДОК ДЕЙСТВИЙ) ............................................ 6
6.1. Общие положения .................................................................................................... 6
6.2. Виды несоответствий ............................................................................................... 6
6.3. Выявление и идентификация НП ........................................................................... 7
6.4. Регистрация и документирование .......................................................................... 8
6.5. Принятие решения по НП ....................................................................................... 9
6.6. Действия с несоответствующими комплектующими/материалами в производстве ………………………………………………………………………………......10
6.7. Управление несоответствующей документацией ............................................... 11
6.8. Управление несоответствующими результатами процессов ............................ 12
6.9. Повторный контроль (верификация) ................................................................... 12
6.10. Разграничение с корректирующими действиями .............................................. 12
- ДОКУМЕНТИРОВАННАЯ ИНФОРМАЦИЯ (ЗАПИСИ)................................... 13
- МОНИТОРИНГ И АНАЛИЗ ПРОЦЕССА.............................................................. 13
- ПРИЛОЖЕНИЯ .......................................................................................................... 14
9.1. Форма 8.7-01. Акт о выявлении несоответствующей продукции ...................... 14 9.2. Форма 8.7-03. Разрешение на отклонение (уступку) ..................................... 15 9.3. Приложение 1. Форма этикетки для маркировки НП ....................................... 16 9.4. Приложение 2. Форма Акта о браке ...................................................................... 16
- ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ....................................................... 17
Лист ознакомления ..................................................................................................... 18
НАЗНАЧЕНИЕ
-
- Настоящая документированная процедура устанавливает порядок выявления, идентификации, изоляции, учёта, принятия решений и документирования несоответствующей продукции (далее — НП), а также несоответствующей документации и несоответствующих результатов процессов в ООО «АйТек».
- Цель процедуры — предотвращение непреднамеренного использования или поставки потребителю продукции, не соответствующей установленным требованиям, снижение затрат, связанных с несоответствиями, и постоянное улучшение процессов.
2. ОБЛАСТЬ ПРИМЕНЕНИЯ
2.1. Требования процедуры распространяются на все подразделения Компании, участвующие в жизненном цикле продукции и процессов:
- Склад входного контроля / Отдел закупок и логистики — входной контроль.
- Производственные площадки в г. Подольск и г. Кострома.
- Отдел технического контроля (ОТК) — выходной контроль, контроль в производстве.
- Склад готовой продукции / Логистика.
- Отдел продаж — при доставке продукции потребителю (до перехода права собственности).
- Сервисная служба — при выявлении несоответствий после отгрузки.
- Отдел проектирования и разработки — при подготовке рабочей документации.
2.2. Процедура применяется к:
- сырью, материалам, комплектующим (в т.ч. выявленным при входном контроле и в производстве);
- незавершённому производству;
- готовой продукции;
- продукции, выявленной после поставки (рекламации, гарантийные случаи);
- рабочей документации (чертежи, технологические карты, инструкции);
- результатам процессов (недостижение запланированных показателей).
3. НОРМАТИВНЫЕ ССЫЛКИ
3.1. ГОСТ Р ИСО 9001-2015 (ISO 9001:2015), раздел 8.7.
3.2. ГОСТ Р ИСО 9000-2015 — термины и определения.
3.3. РК-01 «Руководство по качеству».
3.4. ДП-07-04 «Управление документацией и записями».
3.5. ДП-10-01 «Корректирующие действия».
3.6. П СМК-002 «Входной контроль».
3.7. П СМК-007 «Рекламационная работа».
3.8. П СМК-005 «Корректирующие и предупреждающие действия».
3.9. ДМ СМК-001 «Каталог дефектов».
3.10. СТО/ТИ/КП на производство и контроль.
4. ТЕРМИНЫ, ОПРЕДЕЛЕНИЯ И СОКРАЩЕНИЯ
4.1. Термины (по ГОСТ Р ИСО 9000-2015 и дополнения):
| Термин | Определение |
|---|---|
| Несоответствующая продукция (НП) | Продукция, не соответствующая установленным требованиям. |
| Брак | Продукция, изготовленная с нарушением стандартов, технических условий или с отступлением от них, не подлежащая переделке (неисправимый брак). |
| Брак поставщика | Материалы или комплектующие, не соответствующие требованиям на момент поставки. |
| Производственный брак | Брак, возникший в процессе изготовления (слесарный, монтажный, складской и т.п.). |
| Внешний брак | Брак, выявленный после отгрузки потребителю. |
| Дефект | Невыполнение требования, относящегося к предполагаемому или установленному использованию. |
| Коррекция | Действие по устранению выявленного несоответствия (переделка, ремонт, доработка). |
| Ремонт | Действие по восстановлению работоспособности продукции (частный случай коррекции). |
| Уступка (разрешение на отклонение) | Разрешение на использование или поставку продукции, не соответствующей исходным требованиям. |
| Верификация | Подтверждение соответствия после выполнения коррекции. |
| Изолятор брака | Специально отведённое и обозначенное место для временного хранения несоответствующей продукции. |
| Продукция под подозрением | Продукция, в отношении которой нет полной уверенности в соответствии (отсутствие маркировки, нарушение условий хранения, сбой оборудования и т.п.). Управляется как НП до выяснения. |
| Несоответствующий результат процесса (НРП) | Ситуация, когда процесс не достигает запланированных результатов (по показателям эффективности, срокам и т.д.). |
| Техническая комиссия (ТК) | Коллегиальный орган для принятия решений по сложным несоответствиям. Состав: начальник склада, начальник ОТК, начальник производства. |
4.2. Сокращения:
| Сокращение | Расшифровка |
|---|---|
| ОТК | Отдел технического контроля |
| ТК | Техническая комиссия |
| НП | Несоответствующая продукция |
| НРП | Несоответствующий результат процесса |
| ОЗиЛ | Отдел закупок и логистики |
| ОП | Обособленное подразделение |
| CRM | Система управления взаимоотношениями с клиентами (используется для учёта несоответствий) |
| WMS | Система управления складом |
| Акт о браке | Внутренний документ для фиксации несоответствия и его движения |
5. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ
| Роль / Должность | Ответственность в рамках процесса |
|---|---|
| Начальник ОТК | Владелец процесса. Общий контроль, организация работы комиссии (ТК), утверждение решений по сложным несоответствиям, контроль верификации. |
| Начальник производства (Подольск/Кострома) | Оперативное управление НП в производстве, организация коррекции, предоставление образцов/информации для анализа, контроль изолятора брака на производстве. |
| Начальник склада | Обеспечение изоляции НП на складах (входной контроль, склад готовой продукции), участие в ТК. |
| Начальник Отдела снабжения | Взаимодействие с поставщиками по браку поставщика, инициирование рекламаций, учёт возвратов. |
| Руководитель сервисной службы | Управление НП, выявленной после отгрузки (рекламации), взаимодействие с потребителем. |
| Менеджер по продажам | Контроль НП при доставке продукции потребителю (до перехода права собственности). |
| Заместитель операционного директора по проектированию и разработке | Управление несоответствующей документацией, организация внесения изменений. |
| Сотрудник ОТК | Идентификация, маркировка, изоляция НП, регистрация в CRM/журналах, оформление Актов о браке, повторный контроль. |
| Специалист по качеству | Методологическое руководство, анализ результативности процесса, инициирование корректирующих действий, подготовка отчётов. |
| Техническая комиссия (ТК) | Коллегиальное принятие решений по несоответствиям, требующим межфункционального подхода (уступка, списание, анализ причин). |
6. ОПИСАНИЕ ПРОЦЕССА (ПОРЯДОК ДЕЙСТВИЙ)
6.1. Общие положения
6.1.1. Управление несоответствиями осуществляется в следующем порядке: ВЫЯВЛЕНИЕ → ИДЕНТИФИКАЦИЯ/МАРКИРОВКА → ИЗОЛЯЦИЯ → РЕГИСТРАЦИЯ → ПРИНЯТИЕ РЕШЕНИЯ → ИСПОЛНЕНИЕ → ПОВТОРНЫЙ КОНТРОЛЬ → ЗАКРЫТИЕ
6.1.2. Цели управления несоответствиями:
- обеспечение качества продукции и услуг;
- улучшение производственных процессов;
- соответствие стандартам и требованиям;
- предотвращение потерь;
- контроль над процессами.
6.2. Виды несоответствий
6.2.1. Несоответствующая продукция (НП) может быть:
- с устранимыми дефектами (после коррекции может стать годной);
- с неустранимыми допустимыми дефектами (уступка/разрешение на отклонение);
- неисправимый брак (подлежит утилизации/возврату поставщику).
6.2.2. Несоответствующий результат процесса (НРП) — недостижение целей процесса, нарушение регламентов, невыполнение плановых показателей.
6.2.3. Несоответствующая документация — ошибки в чертежах, технологических картах, инструкциях, выявленные в ходе производства или проверок.
6.3. Выявление и идентификация НП
6.3.1. НП может быть выявлена на любом этапе: входной контроль, производство, испытания, склад, отгрузка, у потребителя, а также при аудитах и анализе процессов.
6.3.2. Сотрудник, выявивший НП, ОБЯЗАН: (переписать)
- нанести маркировку «НЕСООТВЕТСТВИЕ» или использовать красный скотч/стикер; для производственных участков используется этикетка по форме Приложения 1;
- физически переместить продукцию в зону карантина/изолятора брака (стеллаж/паллета с красной разметкой);
сообщить мастеру/начальнику ОТК или ответственному лицу подразделения.- Создать запись в журнале регистрации несоответствий в CRM (6.4.2)
6.3.3. До принятия решения любые действия с НП категорически запрещены, продукция считается изолированной и идентифицированной.
6.4. Регистрация и документирование
6.4.1. На каждое выявленное несоответствие оформляется «Акт о выявлении несоответствующей продукции» (форма 8.7-01). Допускается регистрация в электронном виде.
6.4.2. Для несоответствий, выявленных в производстве (комплектующие, узлы), используется электронный «Журнал регистрации несоответствий» в CRM-системе. Сотрудник, обнаруживший несоответствие, создаёт запись, заполняя поля:
- дата и место обнаружения;
- наименование продукции, артикул;
- количество;
- описание несоответствия;
- прикрепление фото (обязательно)
6.4.3. Записи в CRM защищены от несанкционированных изменений, статус записи отслеживается (новая, на рассмотрении, брак подтверждён, не является браком, перемещено и т.д.).
6.4.4. Для учёта брака поставщика и производственного брака дополнительно оформляется «Акт о браке» (Приложение 2), подписываемый членами ТК. Акт передаётся на склад вместе с бракованной продукцией.
6.5. Принятие решения по НП
6.5.1. Начальник ОТК (или уполномоченное лицо) в течение 1 рабочего дня (опционально в течение часов) определяет один из вариантов действий:
| Действие | Описание | Необходимые условия |
|---|---|---|
| Коррекция (переделка, доработка) | Устранение несоответствия (подрегулировка, замена компонента, повторная обработка) | Возможность технически, экономически целесообразно. После доработки — повторный контроль ОТК. |
| Ремонт | Восстановление работоспособности | Не меняет конструкцию, разрешено конструкторской документацией. |
| Уступка (разрешение на отклонение) | Поставка продукции с отклонением, но безопасной и функциональной | Обязательное согласование с потребителем или ТК. Оформляется «Разрешение на отклонение» (форма 8.7-03). |
| Перевод в другую категорию | Использование для других целей (учебные стенды, запчасти) | Решение ТК. |
| Утилизация / Списание | Физическое уничтожение, исключение из оборота | При невозможности/нецелесообразности коррекции. Оформляется актом на списание. |
6.5.2. Для продукции, выявленной после поставки (рекламации):
- регистрация в CRM;
- организация возврата/замены/ремонта силами сервисной службы;
- обязательное информирование потребителя о сроках и действиях.
6.6. Действия с несоответствующими комплектующими/материалами в производстве
6.6.1. При обнаружении в производстве несоответствующих комплектующих/материалов (прошедших входной контроль, но вызвавших сомнение или поломку) работник обязан:
- сообщить мастеру или начальнику производства;
- приостановить работу с данной партией;
- внести запись в электронный журнал несоответствий в CRM.
6.6.2. Начальник производства информирует ОТК. Сотрудник ОТК рассматривает запись в CRM, при необходимости осматривает продукцию, и выносит решение:
- «Не является браком» — продукция возвращается в производство с пояснением причины;
- «Признать брак» — оформляется Акт о браке (Приложение 2), подписываемый ТК начальник ОТК, инженер ОТК
6.6.3. При подтверждении брака:
- в CRM проставляется статус «Брак», выбирается причина: «Брак поставщика», «Производственный брак» (с уточнением: слесарный, монтажный, складской), «Транспортировочный брак» и Производственный брак (склад)»;
- продукция перемещается в изолятор брака на складе; в системе WMS ячейка меняется на «Брак»;
- для брака поставщика сотрудник Отдела Снабжения получает уведомление в CRM и направляет рекламацию поставщику (согласно П СМК-007), отслеживает статус рассмотрения;
- при утилизации или возврате поставщику оформляется Акт о браке для учёта потерь.
6.7. Управление несоответствующей документацией
6.7.1. При выявлении ошибок, несоответствий или неактуальности рабочей документации (чертежи, технологические карты, инструкции) в процессе производства или проверок сотрудник обязан:
- изъять несоответствующий документ из обращения (сделать пометку «Аннулирован», убрать с рабочих мест);
- сообщить руководителю подразделения и в ОТК.
6.7.2. Руководитель подразделения совместно с отделом проектирования организует анализ несоответствия. При подтверждении ошибки инициируется внесение изменений в документацию по процедуре ДП-07-04.
6.7.3. После корректировки документация проходит повторное согласование и утверждение, затем рассылается по местам применения. Старые версии изымаются.
6.8. Управление несоответствующими результатами процессов
6.8.1. Если процесс не достигает запланированных результатов (по показателям эффективности, срокам, качеству), руководитель процесса фиксирует несоответствие в отчёте о процессе или служебной записке.
6.8.2. Руководитель процесса инициирует анализ причин с привлечением специалистов по качеству. При необходимости разрабатываются корректирующие действия по ДП-10-01.
6.8.3. Результаты анализа и принятые меры документируются и учитываются при анализе СМК со стороны руководства.
6.9. Повторный контроль (верификация)
6.9.1. После выполнения коррекции (доработки, ремонта) продукция предъявляется в ОТК повторно.
6.9.2. Результаты повторного контроля фиксируются в Акте (форма 8.7-01) или в CRM (статус «Проверено, годно»). В случае положительного заключения ОТК продукция возвращается в оборот (на склад, в производство). При отрицательном результате — направляется на утилизацию или повторную коррекцию.
6.10. Разграничение с корректирующими действиями
6.10.1. Настоящая процедура (ДП-08-02) описывает управление САМОЙ ПРОДУКЦИЕЙ и несоответствиями на уровне единичных случаев.
6.10.2. Если несоответствие:
- носит повторяющийся характер;
- вызвано системной проблемой (оборудование, обучение, документация);
- является критическим для безопасности/функциональности,
- — начальник ОТК / специалист по качеству инициирует корректирующее действие по ДП-10-01 (анализ причин, поиск первопричины, предотвращение повторения).
7. ДОКУМЕНТИРОВАННАЯ ИНФОРМАЦИЯ (ЗАПИСИ)
| Код формы / Наименование | Ответственный за хранение | Срок хранения |
|---|---|---|
| Форма 8.7-01. Акт о выявлении несоответствующей продукции | ОТК | 3 года |
| Форма 8.7-03. Разрешение на отклонение (уступку) | ОТК / Коммерческий отдел | 5 лет |
| Приложение 2. Акт о браке | ОТК / Отдел снабжения | 3 года |
| Журнал регистрации несоответствий в CRM | ОТК / IT | Постоянно (электронный архив) |
| Отчёт по анализу несоответствующей продукции (форма 8.7-04) | Директор по качеству | 3 года |
| Записи по рекламациям в CRM | Сервисная служба / Отдела снабжения | 5 лет |
Управление записями — по ДП-07-04.
8. МОНИТОРИНГ И АНАЛИЗ ПРОЦЕССА
8.1. Начальник ОТК ежемесячно формирует «Отчет по анализу несоответствующей продукции» (форма 8.7-04), содержащий:
- количество выявленных НП в разрезе подразделений/видов продукции;
- структуру несоответствий (диаграмма Парето);
- количество разрешений на отклонение;
- затраты на брак;
- анализ повторяющихся несоответствий и результативности принятых мер;
- предложения по улучшению.
8.2. Отчёт предоставляется специалисту по качеству и используется при анализе со стороны руководства (раздел 9.3 РК). Техническая комиссия ежеквартально рассматривает динамику и эффективность корректирующих действий.
9. ПРИЛОЖЕНИЯ
9.1. Форма 8.7-01. Акт о выявлении несоответствующей продукции
| ООО «АйТек» | УТВЕРЖДАЮ |
|---|---|
| АКТ № ___ | Начальник ОТК |
| о выявлении несоответствующей продукции | ____________ / __________ |
| «» ___________ 20 г. |
- Дата выявления: «» ___________ 20 г.
- Подразделение-источник: _________________________
- Наименование продукции, чертеж/ТУ: _________________________
- Количество (партия, №): _________________________
- Характер несоответствия (описание): ________________________
- Выявил (ФИО, должность): _________________________ / __________ (подпись)
- Решение по НП:
- Коррекция (доработка)
- Ремонт
- Уступка (разрешение на отклонение) — приложение: Разрешение №___
- Перевод в другую категорию
- Утилизация / Списание
- Ответственный за исполнение: _________________________
- Результат повторного контроля (заполняется ОТК):
- Соответствует. Продукция годна.
- Не соответствует. Направлено в утилизацию. Контролер ОТК: _________________________ / __________ (подпись)
9.2. Форма 8.7-03. Разрешение на отклонение (уступку)
| ООО «АйТек» | УТВЕРЖДАЮ |
|---|---|
| РАЗРЕШЕНИЕ НА ОТКЛОНЕНИЕ № __ | Генеральный директор |
| (Уступка / Разрешение на приемку с отклонением) | ____________ / Виноградов К.П. |
| «» ___________ 20 г. |
- Продукция: _________________________________________
- Договор / Заказ №: ________________________________
- Потребитель (наименование): ________________________________
- Описание отклонения от требований: ________________________________
- Причина отклонения (кратко): ________________________________
- СОГЛАСОВАНО С ПОТРЕБИТЕЛЕМ (отметить):
- Письмо / Доп. соглашение № ___ от «_» __________ 20 г.
- Отметка в CRM / Электронная переписка (скриншот прилагается)
- Иное: ________________________________
- Заключение Технической комиссии (ТК):
- Отклонение признано допустимым, продукция может быть поставлена.
- Председатель ТК: _________________________ / __________
9.3. Приложение 1. Форма этикетки для маркировки НП
| АКТ № ___ |
|---|
| Дата ___________20__г. |
| Дефект __________ |
| _____________ |
(Этикетка выполняется на самоклеящейся бумаге красного цвета, размещается на изделии или упаковке.)
9.4. Приложение 2. Форма Акта о браке
*(Приводится форма согласно документу П СМК-003. В данной версии процедуры форма представлена в виде таблицы, аналогичной документу, но для удобства восприятия можно воспроизвести её схематично или дать ссылку на электронный шаблон.)*
АКТ О БРАКЕ № ___от «» __________ 20** г.
- Наименование продукции: ________________________________
- Количество (партия): ________________________________
- Характер брака: ________________________________
- Причина брака:
- Брак поставщика (указать: некомплект, не работает, слом корпуса и т.д.)
- Производственный брак (указать: слесарный, монтажный, складской)
- Заключение ТК:
- Подлежит утилизации
- Подлежит возврату поставщику
- Возможна доработка (срок: ______)
Члены ТК:
Начальник склада: _____________ / __________
Начальник ОТК: _____________ / __________
Начальник производства: _____________ / __________
- Материальные потери от брака: _____________ руб.
10. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ
10.1. Настоящая процедура подлежит пересмотру не реже 1 раза в год или при изменении организационной структуры, требований стандарта, по итогам аудитов.
10.2. Все сотрудники, вовлечённые в процесс, должны быть ознакомлены с настоящей ДП под подпись (лист ознакомления — ниже).
Разработал:
Главный специалист СМК по стандартизации и сертификации
____________ / Тимофеева Д.Ю.
Согласовано:
Операционный директор
____________ / Хлопяникова М. И.
Начальник производства
____________ / Маринчу Н. Х.
Начальник ОТК
____________ / Гапон Д. А.
Начальник отдела снабжения
____________ / Корнилова Н. А.